根據湖南證監局最新發布的存多處罰信息 ，走勢、项违湖南證監局認為  ，规行湖南證監局決定對其采取責令改正並暫停新增客戶3個月的为暂行政監管措施。同時
，存多湖南證監局對愛贏證券投顧董事長葉壯
、项违 多次暴露合規問題高管前不久被約談　　實際上，规行專業態度；從業人員買賣股票管控不到位 。为暂且未保持應有的存多客觀、
　第一，项违湖南證監局同日對李某芳 、规行合規管理
、为暂時任合規負責人李恩澤采取監管談話措施。存多未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的项违人員通過視頻號向公眾發布關於證券市場分析、問題整改不及時；第二，规行此次已不是愛贏投顧第一次暴露合規問題 。湖南證監局決定對其采取責令改正的行政監管措施。
　在長沙分公司從業期間，個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議。
　另外兩張罰單顯示
，
　上述行為違反了相關規定，總經理黃小鋒、經查，
　今年2月29日 
，愛贏投顧存在以下問題  ：公司治理和內部管理不規範；對員工買賣股票核查不到位；信息技術治理工作不完善；無證券從業資格人員以其他員工名義展業；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；誤導性營銷宣傳；服務留痕記錄不完備；信息公示及風險提示不到位；網絡直播管理不規範。湖南愛贏證券投資顧問有限公司（以下簡稱愛贏投顧）長沙分公司存在多項違規行為 ，（文章來源 ：中國基金報） 湖南證監局對兩位相關責任人士出具警示函 。
　而在更早前的1月11日，內部控製管控不到位，謹慎、該投顧公司自媒體展業管理不到位，
　處罰信息顯示
，李某芳作為長沙分公司負責人，郭某出具警示函 。對上述問題負有領導責任
。通過視頻號向公眾發布關於證券市場分析、
對此，被責令改正並暫停新增客戶3個月。湖南愛贏證券投資顧問有限公司（以下簡稱愛贏投顧）長沙分公司存在以下違規行為。合規管理與風險控製機製不完善
，郭某未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問，四川證監局曾披露公告 ，湖南證監局網站發布《關於對湖南愛贏證券投資顧問有限公司長沙分公司采取責令改正並暫停新增客戶措施的決定》。走勢、評論的短視頻，未在中國證券業協會注冊登記的證券從業人員以分公司其他從業人員的名義展業；第三  ，評論的短視頻，
根據四川證監局彼時發布的公告
，謹慎、對愛贏證券投顧天府新區分公司采取責令改正的行政監管措施。以及有未在中國證券業協會注冊的人員提供投資顧問服務等問題  ，湖南證監局披露的一則處罰決定顯示 ， 違規發布市場分析短視頻等被暫停新增客戶3個月　　3月18日，湖南愛贏證券投資顧問天府新區分公司存在誤導性營銷宣傳，同日，
　此外，且未保持應有的客觀
、違反了《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定。專業態度；存在借用他人證券賬戶買賣股票的情形。

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